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「券商从业人员能炒股么」证券公司从业人员能

2020-04-18 22:27:58 来源: 浏览:1
券商从业人员能炒股么:证券公司从业人员能炒股吗 证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算

券商从业人员能炒股么:证券公司从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料:《中华人民共和国证券法》第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

券商从业人员能炒股么:证券公司员工可以炒股吗

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料:《中华人民共和国证券法》第一百三十二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

券商从业人员能炒股么:证券从业人员可以在其他证券公司开户炒股吗

不可以的。想多了。从业人员入职后,就在协会备案了。不能买卖股票,开户也只能开立资金账号。

券商从业人员能炒股么:为什么证券公司的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。扩展资料:基金从业人员是可以进行证券投资的。2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

券商从业人员能炒股么:我老婆是证券从业人员,所以我不允许炒股,那么,我父母可以炒股吗? 谢谢。

根据《证券法》,你的父母可以炒股,但你不能参与操作,如果你操作了,视同你炒股。

券商从业人员能炒股么:证券公司工作的人不能炒股吗?

证券公司工作人员禁止买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料:主要有以下几类人员不得买卖股票:一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

券商从业人员能炒股么:证券从业人员真的不能从事股票买卖吗?

我认识证券从业人员都买卖股票,都有股票,只是他没用自己身份证开户,家人的。但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢?调查发现,多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产,管理层需要做的,只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。证券从业人员,被多数投资者视为专家,时日浸淫之下,多少也会有点把自己当成高手的感觉,于是他们自认为自己的炒股能力至少好于普通投资者,如果在股市操盘,胜算应该很高。

券商从业人员能炒股么:证券从业人员可以炒股票吗,他老婆呢?

证券从业人员不允许炒股,目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要的目的是禁止内幕交易。所谓禁止内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。当然,达到犯罪标准的,将追究刑事责任。根据上述内容,可以从以下三个方面来分析问题,首先,证券从业人员是否获取了有关消息;其次,这些信息是否构成证券法上的内幕(即证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息);第三,这些信息是否尚未对外披露公布。如果同时符合上述三方面,那么证券从业人员是禁止购买与内幕交易有关的证券的,同时也应当避免以家人的名义从事内幕交易。如果不涉及上述三方面的,法律并未明文禁止证券从业人员及其家人不得购买股票。参考资料:中华人民共和国证券法

券商从业人员能炒股么:证券从业人员离职后能炒股吗

证券从业人员离职后,一般可以即刻从事炒股。我国《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。这说明,证券从业人员离职一旦离职,便不再受此约束。

券商从业人员能炒股么:证券从业人员为什么不能炒股,证券从业人员为什么不能

证劵从业人员禁止性行为(1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。(8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

券商从业人员能炒股么:证券从业人员应否被允许从事证券交易?

某年某月某时,某券商某地营业部。

证监会检查该券商营业部,之后很无意的让其在场人员把手机拿出来看看。结果该营业部营销总监手机上有炒股软件,且有一一笔100股的交易。

结果是年终奖扣完,背个处分。

该交易是这位营销总监代其父下的单子,100股而已,年终奖就没了。

还是某年某月某时,某基金公司总部遭遇突击检查。结果msn聊天记录成了导火索。msn里经常聊天气,比如今天太阳很大,结果那天阴天……又处罚了一批,不过处罚厉害的多。

声明:两个都是听说的,我不在场,但后续处罚都公示了。

所以你说允许么?

但允许证券从业人员买基金哦。

券商从业人员能炒股么:想去券商工作,请看这里

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每年的这个时候,又会有很多应届生到了求职找工作的时候。在各行各业中,IT、金融永远是热门选项,理由无它——薪酬高呗!


这里我可以给出一组数据,根据目前沪深两地上市的券商发布的2017年年报中来看,这些上市券商去年发放人均薪酬为44.7万元,其中,国金证券打败了海通、中信等老牌券商,以人均71.37万元,排在首位,其次是海通证券以人均61.66万元,排在第二,排在第三位的则是兴业证券,人均薪酬为54.53万元。也正因为如此,吸引了很多年轻人对资本市场的向往。


所以这星期的内容我想来讲讲有关券商求职的入门宝典。如果你是刚刚进入大学,而且有志想要将来出入陆家嘴CBD的,那恭喜这篇文章能帮你找准以后努力的方向;如果你是准备高考的考生,那这篇文章也适合你作为高校专业选择的参考。


开场白,就只讲这些,下面进入干货部分:


从规模上来讲,目前国内的券商大致可以分为三类:国有大型券商(大多以总部分布在北京、上海和深圳三地上市企业为主,诸如中信,海通),中小型券商(以地方国资委为背景,诸如东吴证券,长江证券等),外资券商(诸如高盛,摩根士丹利等)。


从业务架构来讲,主要涵盖了经纪业务部、证券投资部、资产管理部、投资银行部、融资融券部、固定收益部、直接投资部、研究所、风控部、法律合规部、人力资源部、财务部、市场部等。


限于篇幅的考虑,我就只挑了几个重要的部门来讲:


1.经纪业务部
经纪业务部门主要是起到对券商下辖的地方营业部的管理和资源调配的作用,同时对一些有一定资金规模的个人客户做好维护服务工作。另外每个券商也会像基金公司那样有自己的产品,很多时候也需要通过下辖的营业部去向个人客户推销讲解。这些事务都需要经纪业务部门来统筹安排管理。


其提供的相关职务主要有投资顾问或者理财经理等,尽管现在大部分券商学历要求都是以研究生开始起步,但是在学校要求上可以放宽到非一流大学的研究生。经纪业务部门更偏向于一线战场,经常需要和营业部打交道,可能是最接地气的一个部门,如果有意向去经纪业务部的,还得会看一些技术分析的指标,以备不时之需。

2.投资银行部
投资银行部就是我们平时俗称的投行,主要是以IPO,资产证券化,并购重组作为业务方向,然后再按照不同的项目进行人员划分,一般新人进去都是先从尽职调查开始做起,随着经验丰富了之后,开始积累自己的资源去挖掘项目。如果你希望自己以后的生活是安稳太平的,那么投行的这份工作是不适合你的,干投行经常是把女的当男的来使,男的当牲口来使,经常要出差,有时候在项目上一待就需要几个月。如果有意向去投行工作的,在大学里就要巩固自己财务、法律发面的知识,CPA和司法考试能考的尽量都考出来。另外,家里如果社会资源丰富的,相对在投行工作会更加游刃有余。


3.证券投资部
证券投资部就是我们平时讲的券商自营部门,通俗的来讲,就是券商是拿着自己的钱去进行投资的部门。也正因为如此,它们对亏损的容忍程度比许多基金公司还要低,因为如果亏的话,亏的是自己的钱,你说心不心痛。一般入职都是先从助理研究员干起,然后慢慢上升到投资经理,如果你对投资感兴趣的,不妨来试一下。相对于经纪业务部,这里对专业和学校会更加苛刻,主要是以经济,金融工程等为主,学校最好是985起步。如果通过了CFA一级二级,可能会适当加分。


4.资产管理部
资管管理部可以理解为是产品运营、产品设计,投资管理,渠道管理为一体的大部门。其中,投资管理类似于前面的自营部门,只是这钱是渠道募集来的,不是自己公司自有资金。渠道管理就是负责销售,通过银行和营业部去卖资管产品。运营管理就是负责产品的净值计算、申购、赎回等一系列工作内容。这一部门很多工作业务实质和公募基金差不多,如果有意向以后去公募基金发展的话,拿资产管理部作为跳板也是个不错的选择。产品设计,投资管理对学校,专业的要求朝自营部门看齐,产品运营、渠道管理对学校,专业的要求朝着经纪业务部看齐。


5.融资融券部
融资融券部主要就是负责融资融券、股权质押融资等方面业务。它的核心内容就是对客户做好风险评估,有时候也要对大的机构客户做好拜访和维护。不过自从国家政策一直是在去杠杆,所以这个部门也是很鸡肋的。

6.固定收益部
固定收益部是非常前途的一个部门,其业务主要可以分为对固定收益产品的销售、交易、发行等。在这个部门好好的历练,很容易就可以去公募私募基金跳槽,收入也是相当可观。如果有意向的,就需要大学期间好好学习债券方面的知识,CFA在本科阶段最好把一级考出来。

7.直接投资部
直接投资部可以理解为就是券商的PE投资部门,不同于其他的PE,VC,券商的直接投资只能投资2-3年内可以上市或退出的项目,这是证监会做出的规定,旨在减少投资风险。投资者都知道PE虽然是一本万利,搞得不好扔出去的钱就打水漂了。券商大多都是国有企业,我dang怎么会允许赔本买卖出现呢,所以才有上面的这条规定。在直投部门工作,除了要具备项目的审查能力,还要摸清整个行业的上下游,其实和一般的PE工作性质差不多,是个很培养能力的部门。相比应届生,有一定行业经验的工作者可能更容易入职,从技能角度来看,需要熟悉财务知识,对财务报表有一定理解。

8.研究所
每个券商的研究所历来都是它们最最最核心的部门。为什么说研究所就是最最最核心呢?因为任何一个市场的金融资产的价格虽然是由市场来决定,但内在价值是需要专业人士去进行发掘。从报酬来讲,卖方研究员历来也是最容易年入百万的部门,只要所在的团队这一年评上了新财富名次,这一年的奖金后面加个0,是完全有可能的。


研究所一般分为宏观策略、行业,固收,金融工程三个方向。宏观策略一般需要比较强的学术背景,最好系出名门、师从投资者,这样能够比较快的进入宏观领域的圈子。而行业研究则比较宽容,你可以是从业界转行过来的,也可以是具有复合专业背景的应届生。金融工程可以理解为写量化策略报告的。固收就是对债券进行定价。总的来说,我一直觉得研究员是一个既要耐得住寂寞,肯下功夫去研究,又要很开朗的与他人沟通,因为除了会写报告之后,还有经常出差调研,路演,也是相当锻炼人的一个部门。


研究所的行业研究对学校背景,专业相当苛刻,如果是大型国有券商,最好是清北复旦起步,本硕都是985,本科最好学的是相关行业的专业,而对宏观策略研究来说,硕士的学历还不够,只有到了博士才可以拿到面试资格。入职前需要具备一定的金融、财务和会计基础,有CFA、CPA的资格或者通过CFA二级、CPA两门以上都会更好。


暂时就写这8个部门吧,其实也是非常粗线条的给各位在介绍,但是对于那些对券商完全陌生的同学来说,至少算是给他们树立了一个大致的框架和努力的方向吧。

券商从业人员能炒股么:证券公司员工炒股赚钱的几率大吗?

在某证券公司营业部实习有一段时间了,说一说我的所见所闻。

虽然证券从业者不能用自己身份信息开户炒股,但是可以用亲戚朋友的账号信息操作。

各种内幕消息和投资渠道比一般股民多得多,人人都在炒股,且没有亏的。起码我没有见到。

据我观察,就我在的这个三线证券公司的N线小城市的一个普通营业部里,炒的一般的已经不拿几千块的月薪当一回事了;中等的已经各种背着LV,gucci包包,在这个房价四五千的小城市不仅有房,还开着二十多万的车了;炒的好的,比如说营业部老板和业务主任、办公室主任之类,在海南有房,全家老小每年去海南过冬,绝对中产阶级。
我不了解大的证券公司,不过应该不会差到哪里去。

由于较为敏感,匿名回答,请见谅。

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2014年本人大学毕业,在国内前十某券商任职客户经理两年。

有幸赶上牛市,工资不多,炒股大赚数倍。

另外证券公司依然人人炒股,不过都不是自己信息的账户罢了。

重点领域从业人员培训计划的内容是什么?

围绕城市供水、排水、供热、燃气、园林绿化、公共交通、环境卫生等城市运行保障领域和其他重点领域,加大技能提升培训力度,按照每人不超过4000元的标准给予企业补贴。

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